證券代碼：002213                證券簡(jiǎn)稱：大為股份           公告編號(hào)：2023-128

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司

關(guān)于擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1.擬聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所：北京大華國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

2.原聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所：大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）。

3.變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的原因：鑒于為深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)團(tuán)隊(duì)已整體從大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱“大華”）分立并被北京大華國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱“北京大華國(guó)際”）吸收合并，為保持審計(jì)工作的延續(xù)性，經(jīng)與大華和北京大華國(guó)際友好協(xié)商，公司擬改聘北京大華國(guó)際為公司2023年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。

4.公司審計(jì)委員會(huì)、獨(dú)立董事、董事會(huì)對(duì)本次變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)無(wú)異議。本次變更事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議。

一、擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的基本情況

（一）機(jī)構(gòu)信息

1.基本信息

名稱：北京大華國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

成立日期：2008年12月8日

組織形式：特殊普通合伙

注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)阜成門(mén)外大街31號(hào)5層519A

首席合伙人：楊雄

截止2023年12月5日，北京大華國(guó)際合伙人37人，注冊(cè)會(huì)計(jì)師 108人，簽署過(guò)證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師人數(shù)52人。

2022年度經(jīng)審計(jì)的收入總額為2,003.77萬(wàn)元，審計(jì)業(yè)務(wù)收入為 1,722.59萬(wàn)元，證券業(yè)務(wù)收入為0萬(wàn)元。2022年度，上市公司審計(jì)客戶家數(shù)0家。本公司同行業(yè)上市公司審計(jì)客戶家數(shù)為0家。

2.投資者保護(hù)能力

職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金上年度年末數(shù)：105.35萬(wàn)元；已購(gòu)買的職業(yè)保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額：1000萬(wàn)元，擬購(gòu)買的職業(yè)保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額1億元。北京大華國(guó)際計(jì)提的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)金100余萬(wàn)元，職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金計(jì)提和職業(yè)保險(xiǎn)購(gòu)買符合相關(guān)規(guī)定；近三年無(wú)在執(zhí)業(yè)行為相關(guān)民事訴訟中承擔(dān)民事責(zé)任的情況。

3.誠(chéng)信記錄

北京大華國(guó)際近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰0次、行政處罰0次、監(jiān)督管理措施0次、自律監(jiān)管措施0次和紀(jì)律處分0次。期間有11名從業(yè)人員近三年因執(zhí)業(yè)行為受到自律監(jiān)管措施13次。

（二）項(xiàng)目信息

1.基本信息

擬安排項(xiàng)目合伙人：姓名周俊祥，1993年12月成為注冊(cè)會(huì)計(jì)師，1989年7月開(kāi)始從事上市公司審計(jì)，2023年12月開(kāi)始在北京大華國(guó)際所執(zhí)業(yè)，2021年12月開(kāi)始為本公司提供審計(jì)服務(wù)；近三年簽署上市公司審計(jì)報(bào)告6家。

擬安排項(xiàng)目簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師：姓名張燕燕，2021年7月成為注冊(cè)會(huì)計(jì)師，2009年11月開(kāi)始從事上市公司審計(jì)，2023年12月開(kāi)始在北京大華國(guó)際所執(zhí)業(yè)，2021年12月開(kāi)始為本公司提供審計(jì)服務(wù)；近三年簽署過(guò)其他上市公司審計(jì)報(bào)告4家次。

擬安排的項(xiàng)目質(zhì)量復(fù)核人員：

吉正山，2013年5月成為注冊(cè)會(huì)計(jì)師，2011年1月開(kāi)始從事上市公司審計(jì)，2023年12月開(kāi)始在北京大華國(guó)際所執(zhí)業(yè)，2023年12月擬開(kāi)始為本公司提供審計(jì)服務(wù)；近三年簽署和復(fù)核的上市公司數(shù)2家。

2.誠(chéng)信記錄

項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人近三年未因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰，未因執(zhí)業(yè)行為受到證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)、行業(yè)主管部門(mén)的行政處罰，未因執(zhí)業(yè)行為受到證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)的行政監(jiān)管措施。 

3.獨(dú)立性

北京大華國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）及項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人等從業(yè)人員不存在違反《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則》對(duì)獨(dú)立性要求的情形。

4.審計(jì)收費(fèi)

審計(jì)費(fèi)用為不超過(guò)人民幣133萬(wàn)元（其中：年報(bào)審計(jì)費(fèi)用95萬(wàn)元；內(nèi)控審計(jì)費(fèi)用38萬(wàn)元），如公司審計(jì)范圍、內(nèi)容發(fā)生變更，提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)根據(jù)實(shí)際審計(jì)范圍和內(nèi)容確定最終審計(jì)費(fèi)用。

二、擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況說(shuō)明

（一）前任會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況及上年度審計(jì)意見(jiàn)

公司前任會(huì)計(jì)師事務(wù)所大華已為公司提供審計(jì)服務(wù)2年（2021年-2022年），此期間大華堅(jiān)持獨(dú)立審計(jì)原則，勤勉盡責(zé)，公允獨(dú)立地發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)，客觀、公正、準(zhǔn)確地反映公司財(cái)務(wù)報(bào)表及內(nèi)控情況，切實(shí)履行財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)盡的責(zé)任，從專業(yè)角度維護(hù)公司和股東合法權(quán)益，對(duì)公司2021年度、2022年度財(cái)務(wù)報(bào)告，以及2022年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告出具標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)意見(jiàn)。公司不存在已委托前任會(huì)計(jì)師事務(wù)所開(kāi)展部分審計(jì)工作后解聘前任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況。

（二）擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的原因

鑒于為本公司服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)團(tuán)隊(duì)已整體從大華分立并被北京大華國(guó)際吸收合并，經(jīng)公司審慎評(píng)估和研究，并與大華、北京大華國(guó)際友好溝通，公司擬改聘北京大華國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2023年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。

本次變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所是考慮公司業(yè)務(wù)發(fā)展情況及整體審計(jì)的需要，不存在與前任會(huì)計(jì)師事務(wù)所在工作安排、收費(fèi)、意見(jiàn)等方面存在分歧的情形。

（三）上市公司與前后任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的溝通情況

公司已就本次變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)與北京大華國(guó)際、大華進(jìn)行充分溝通，前后任會(huì)計(jì)師事務(wù)所均已知悉本次變更事項(xiàng)且對(duì)此無(wú)異議。前后任會(huì)計(jì)師事務(wù)所將按照《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則第1153號(hào)——前任注冊(cè)會(huì)計(jì)師和后任注冊(cè)會(huì)計(jì)師的溝通》的規(guī)定，積極做好溝通及配合工作。

三、擬變更會(huì)計(jì)事務(wù)所履行的程序

（一）公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)審議意見(jiàn)

公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)對(duì)北京大華國(guó)際進(jìn)行了審查，認(rèn)為北京大華國(guó)際具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格，其專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力、獨(dú)立性、誠(chéng)信狀況滿足公司財(cái)務(wù)報(bào)告及內(nèi)部控制審計(jì)工作的要求。同意向公司董事會(huì)提議變更北京大華國(guó)際為公司2023年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。

（二）董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)對(duì)議案審議和表決情況

公司于2023年12月13日召開(kāi)的第六屆董事會(huì)第十二次會(huì)議、第六屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》，同意聘請(qǐng)北京大華國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2023年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，審計(jì)費(fèi)用為不超過(guò)人民幣133萬(wàn)元，如公司審計(jì)范圍、內(nèi)容發(fā)生變更，提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)根據(jù)實(shí)際審計(jì)范圍和內(nèi)容確定最終審計(jì)費(fèi)用。獨(dú)立董事已對(duì)本議案發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)以及同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

（三）公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

1.獨(dú)立董事事前認(rèn)可意見(jiàn)及獨(dú)立意見(jiàn)

公司獨(dú)立董事發(fā)表事前認(rèn)可意見(jiàn)如下：北京大華國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具有會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書(shū)以及證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格，具備為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)與能力，能夠?yàn)楣咎峁┕?、公允、?dú)立的審計(jì)服務(wù)，滿足公司2023年度審計(jì)工作的要求，公司擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的事項(xiàng)不存在損害公司及全體股東利益的情況。公司已就變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所事宜，與前任大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）進(jìn)行了事先溝通并取得對(duì)方同意。對(duì)于本次公司變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的事項(xiàng)，我們表示認(rèn)可并同意將《關(guān)于擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》提交公司董事會(huì)審議。

公司獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：北京大華國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）在證券業(yè)務(wù)資格等方面均符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的有關(guān)要求，我們認(rèn)為北京大華國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具備為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)與能力，能夠?yàn)楣咎峁┱鎸?shí)公允的財(cái)務(wù)報(bào)告和內(nèi)部控制審計(jì)服務(wù)，滿足公司2023年度審計(jì)工作的要求，公司變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)的決策程序符合《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益的情況。我們一致同意公司本次變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)，并同意將該議案提交至公司股東大會(huì)審議。

2.監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)：

北京大華國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已經(jīng)在財(cái)政部、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)完成了執(zhí)行證券期貨業(yè)務(wù)的備案，具備為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)和能力，能夠滿足公司未來(lái)財(cái)務(wù)審計(jì)工作的需求，能夠獨(dú)立對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)。監(jiān)事會(huì)同意本次變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案。

（四）生效日期

本次變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所事宜尚需提交公司股東大會(huì)審議，并自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起生效。

四、備查文件

（一）經(jīng)與會(huì)董事簽字并加蓋董事會(huì)印章的《第六屆董事會(huì)第十二次會(huì)議決議》；

（二）經(jīng)與會(huì)委員簽字并加蓋董事會(huì)印章的《第六屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第三次會(huì)議決議》；

（三）經(jīng)與會(huì)監(jiān)事簽字并加蓋監(jiān)事會(huì)印章的《第六屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議決議》；

（四）經(jīng)獨(dú)立董事簽字的《獨(dú)立董事關(guān)于第六屆董事會(huì)第十二次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見(jiàn)》《獨(dú)立董事關(guān)于第六屆董事會(huì)第十二次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)》；

（五）擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所營(yíng)業(yè)執(zhí)業(yè)證照，主要負(fù)責(zé)人和監(jiān)管業(yè)務(wù)聯(lián)系人信息和聯(lián)系方式，擬負(fù)責(zé)具體審計(jì)業(yè)務(wù)的簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師身份證件、執(zhí)業(yè)證照和聯(lián)系方式，擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于其基本情況的說(shuō)明；

（六）深交所要求報(bào)備的其他文件。

特此公告。

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司

董 事 會(huì)

2023年12月14日